领导干部文稿解读|市国资委党委书记、主任杜海圣解读《关于印发淄博市市属国有企业合规管理指引（试行）的通知》

一、起草的背景和过程

为推动市属国有企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，提升企业依法合规管理水平，保障企业持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，并根据2022年政协提案有关要求，制定了《关于印发<淄博市市属国有企业合规管理指引（试行）>的通知》（以下简称《通知》）。

二、主要内容

此指引共包含6章39条。

第一章总则包含7条，主要内容为:合规管理指引名词解释，制定目的，适用范围，企业建立健全合规管理体系的原则。

第二章合规管理职责包含8条，主要内容为：企业党组织，董事会，合规管理委员会或其他专门委员会，经理层等合规管理职责。

第三章合规管理框架和重点包含9条，主要内容为：企业建立以三道防线为主体的合规管理框架，并加强重点领域，重点环节，重点人员，海外投资经营行为等的合规管理。

第四章合规管理运行包含6条，主要内容为：建立健全合规管理制度，查处机制，风险识别预警机制。加强合规风险应对，强化违规问责，开展合规管理评估等。

第五章合规管理保障包含6条，主要内容为：建立合规考核评价制度，合规报告制度，专业化、高素质的合规管理队伍。强化合规管理信息化建设，重视合规培训，积极培育合规文化等。

第六章附则包含3条，主要内容为：指引最终解释权和有效期限。

三、《通知》出台的意义

推动国有企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，提升企业依法合规管理水平，保障企业持续稳定健康发展。帮助企业建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理职责，构建合规管理体系，将合规职责落实到全岗全员，推动合规文化建设，树立合规经营意识，推行主动合规、合规创造价值等合规理念，有效识别、防范、化解合规风险，不断提升合规管理能力。